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“宕机”事件再收罚单!招商证券被证监会出具警示函,首席数字官等三人被罚

时间:2022-12-10 14:08:38 | 浏览:190

记者|刘晨光招商证券因宕机事件再次收到罚单。近日,证监会指出,招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。证监会认为上述

记者|刘晨光

招商证券因宕机事件再次收到罚单。

近日,证监会指出,招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会认为上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号,以下简称《信息技术管理办法》)第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

其中胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官,协管信息技术工作,邓曙光作为公司金融科技中心总监,陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理,对相关问题负有责任。根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定,决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。

证监会指出,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

针对此次的罚单,招商证券方面向界面新闻回应称,招商证券将以此为鉴、积极整改,全面提升系统的稳定性和安全性,为客户提供更好的交易体验。

5月16日早上,多位投资者在社交媒体上表示,招商证券的电脑端口和手机APP都无法登录。“招商证券”官方微博16日消息称,当日早晨招商证券交易系统部分客户登录出现异常,目前已恢复正常,对此深感抱歉。

再往前,3月14日上午,招商证券也因交易系统出现故障引发热议。彼时,招商证券相关人士回应界面新闻,当日早上开盘后,招商证券所有交易委托都已实时传送至交易所系统,但是由于成交回报处理延迟,部分客户在客户端未及时收到成交回报信息,撤单交易受到影响。

4月2日,招商证券曾收到深圳证监局下发了关于对招商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。深圳证监局指出,招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中,存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题。

界面新闻留意到,近段时间来,多家券商机构发生宕机事件。

6月29日,安徽证监局向国元证券出具警示函,原因一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障,未及时向证监局报告。三是信息安全应急预案不完备。

今年4月7日,北京证监局发布了对首创证券采取责令改正监管措施的决定。北京证监局称,首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断,影响交易时间合计约20分钟。同时发现首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息,且未进行备份,导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因。

另外,同花顺在近一年内连“崩”两次。今年6月13日,受华为云服务故障影响,部分同花顺用户交易受到影响。

2021年10月28日,“同花顺崩了”的话题曾冲上微博热搜第一,同花顺子公司因未立即报告APP异常被出具警示函。

此外,国信证券交易系统也曾在3月15日出现故障,投资者反映App出现行情不能刷新,无法看盘和交易的情况。

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