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因内部管理漏洞等问题,招商证券被出具警示函

时间:2022-12-10 14:02:39 | 浏览:139

南都湾财社讯 记者王玉凤7月12日,证监会网站消息称,因内部管理存在漏洞等问题,对招商证券采取出具警示函措施的决定。证监会称,经查,发现该司在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备

南都湾财社讯 记者王玉凤7月12日,证监会网站消息称,因内部管理存在漏洞等问题,对招商证券采取出具警示函措施的决定。

证监会称,经查,发现该司在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号,以下简称《信息安全保障管理办法》)第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号,以下简称《信息技术管理办法》)第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条、《信息技术管理办法》第五十七条,以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定,证监会决定对该司采取出具警示函的行政监管措施,并强调该司应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。

此前的 5月16日早间,有投资者反映称,千亿市值券商招商证券系统再次崩溃,PC与APP端均无法登陆。

不过,当日上午10点多,招商证券发布微博回应称,“今早招商证券交易系统部分客户登录出现异常。目前已恢复正常。对此我们深感抱歉。若您有任何疑问,请与您的投资顾问或客户经理联系,或致电95565,我们将尽全力为您服务。”

但这并不能完全平息投资者的情绪。事实上,这是招商证券交易系统两个多月来第二次出现故障。

2022年3月14日上午,A股开盘后,有网友在网络平台上称招商证券交易系统出现系统故障,交易页面无法成交,无法撤回。也有大V提到招商证券,称卡BUG卡30分钟还没解决问题。

当日,招商证券解释称,开盘后,招商证券集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统,但是由于成交回报处理延迟,部分客户在客户端未及时收到成交回报信息,撤单交易受到影响,给客户带来的不便,我们深感抱歉。

7月12日,截至收盘,招商证券报13.86元,跌0.14%。

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